Уровень техники — одно из фундаментальных понятий патентного права, от которого зависит судьба каждой заявки на изобретение или полезную модель. Именно относительно уровня техники Роспатент оценивает новизну и изобретательский уровень технического решения. Понимание того, что включается в уровень техники, как правильно искать и анализировать аналоги и чем прототип отличается от рядового аналога, напрямую влияет на качество патентной заявки и шансы получить охранный документ.
Что такое уровень техники в патентном праве
Понятие «уровень техники» раскрывается в статье 1350 Гражданского кодекса РФ. Согласно этой норме, уровень техники для изобретения включает любые сведения, ставшие общедоступными в мире до даты приоритета изобретения. Формулировка лаконична, но за ней скрывается масштабный массив информации, с которым приходится работать каждому заявителю и каждому эксперту Роспатента.
Ключевое слово здесь — «любые». Законодатель не ограничивает уровень техники какой-либо конкретной территорией или определённым типом источников. Речь идёт о мировой новизне: если техническое решение было описано в научной статье, опубликовано в патентной базе любой страны, представлено на конференции или даже размещено на интернет-сайте с фиксируемой датой публикации — оно входит в уровень техники.
Второй принципиальный момент — привязка ко времени. Уровень техники определяется на конкретную дату — дату приоритета заявки. Всё, что стало общедоступным до этой даты, учитывается. Всё, что появилось позже, — нет. Именно поэтому так важно подавать заявку своевременно: каждый день промедления потенциально расширяет массив сведений, которые могут быть противопоставлены вашему решению.
Уровень техники — это не фиксированный перечень документов, а вся совокупность общедоступных мировых знаний в соответствующей области на дату приоритета заявки.
Для полезных моделей понятие уровня техники несколько уже. Согласно статье 1351 ГК РФ, в него включаются ставшие общедоступными до даты приоритета опубликованные в мире сведения о средствах того же назначения, что и заявленная полезная модель, а также сведения об их применении в Российской Федерации. Таким образом, при оценке новизны полезной модели уровень техники ограничен средствами аналогичного назначения, тогда как для изобретений такого ограничения нет.
Из чего складывается уровень техники
Когда говорят об уровне техники, подразумевают огромный массив разнородных источников информации. Чтобы корректно провести анализ, необходимо понимать, какие именно сведения в него входят.
Патентные документы составляют основу уровня техники. Это описания и формулы изобретений, полезных моделей и промышленных образцов, опубликованные патентными ведомствами всех стран мира. Сюда относятся как действующие патенты, так и прекратившие действие, а также опубликованные заявки, по которым патент ещё не выдан. Важно учитывать, что при установлении новизны в уровень техники дополнительно включаются заявки других лиц с более ранним приоритетом, поданные в России, с документами которых может ознакомиться любое лицо, а также запатентованные в России изобретения, полезные модели и промышленные образцы.
Научные и технические публикации — статьи в рецензируемых журналах, монографии, диссертации, материалы конференций, учебники и справочники. Если техническое решение описано в докторской диссертации, защищённой за год до подачи вашей заявки, оно однозначно входит в уровень техники.
Нормативно-техническая документация — государственные стандарты (ГОСТы), технические условия, регламенты, методические рекомендации. Эти документы нередко содержат описания конкретных технических решений, которые могут быть противопоставлены заявляемому изобретению.
Информация из сети Интернет также включается в уровень техники, но с существенной оговоркой: источник должен иметь фиксируемую дату публикации. Если интернет-страница не содержит даты размещения материала и нет иных способов установить момент его появления, такой источник, как правило, не может быть использован при оценке патентоспособности.
К источникам информации, формирующим уровень техники, также относятся отчёты о научно-исследовательских работах, депонированные рукописи, каталоги производителей оборудования, материалы выставок (при условии, что факт экспонирования документально зафиксирован) и иные общедоступные материалы.
Даже если техническое решение было опубликовано на другом конце света и на языке, которым заявитель не владеет, — оно всё равно входит в уровень техники и может стать препятствием для получения патента.
Стоит особо подчеркнуть, что сведения, составляющие государственную тайну, в уровень техники не включаются. Также не входят в него конфиденциальные данные, не ставшие общедоступными: внутренняя документация предприятий, ноу-хау, неопубликованные результаты исследований.
Роль уровня техники в оценке патентоспособности
Уровень техники является тем «эталоном», относительно которого проверяются два из трёх критериев патентоспособности изобретения — новизна и изобретательский уровень. Третий критерий, промышленная применимость, оценивается независимо от уровня техники.
Новизна проверяется путём сопоставления совокупности признаков заявленного изобретения с признаками каждого из выявленных в уровне техники технических решений. Изобретение признаётся новым, если в уровне техники не обнаружено средство, которому присущи все признаки, содержащиеся в независимом пункте формулы изобретения, включая характеристику назначения. Принципиально, что при проверке новизны каждый выявленный аналог рассматривается отдельно — нельзя комбинировать признаки из разных источников, чтобы «набрать» совокупность, совпадающую с заявленным решением.
Изобретательский уровень оценивается иначе. Здесь допускается комбинирование сведений из разных источников. Эксперт определяет ближайший аналог (прототип), выявляет отличительные признаки заявленного изобретения и проверяет, известны ли эти отличия из уровня техники и обеспечивают ли они достижение заявленного технического результата. Если для специалиста в данной области заявленное решение «явным образом следует» из комбинации известных сведений — изобретательский уровень отсутствует.
Именно понимание различия в подходах к оценке новизны и изобретательского уровня объясняет, почему так важно тщательно анализировать уровень техники ещё до подачи заявки. Техническое решение может быть формально новым (ни один отдельно взятый источник не содержит всей совокупности признаков), но при этом не иметь изобретательского уровня (комбинация признаков из нескольких источников делает решение очевидным).
Аналоги изобретения: понятие и значение
В контексте патентования аналог — это известное из уровня техники техническое решение того же назначения, что и заявляемое изобретение, сходное с ним по совокупности существенных признаков. Работа с аналогами является обязательным этапом подготовки патентной заявки: раздел «Уровень техники» в описании изобретения должен содержать сведения об известных заявителю аналогах.
При подборе аналогов следует придерживаться нескольких принципиальных правил. Прежде всего, аналог должен иметь то же назначение, что и патентуемый объект. Если вы заявляете устройство для фильтрации воды, то аналогом может быть только другое устройство для фильтрации воды, а не, скажем, устройство для фильтрации масла, даже если их конструкции очень похожи. Это требование помогает корректно сравнивать технические решения в одной области применения.
Каждый аналог характеризуется набором признаков, часть которых совпадает с признаками заявляемого изобретения, а часть — отличается. В описании изобретения необходимо указать существенные признаки аналогов, особо выделив те, что совпадают с признаками заявляемого решения. Также для каждого аналога указываются недостатки — причины, по которым он не обеспечивает достижение того технического результата, который достигается заявляемым изобретением.
Обязательным требованием является ссылка на источник информации, в котором аналог описан. Для патента это его номер и страна выдачи, для статьи — полные библиографические данные, для интернет-источника — URL с датой обращения. Без корректной ссылки аналог не может быть использован в заявке.
На практике рекомендуется приводить не менее двух-трёх аналогов. Это демонстрирует тщательность проведённого поиска и позволяет выстроить логическую цепочку: от наиболее отдалённых аналогов — к ближайшему, показывая, как развивалась техника в данной области и какую проблему решает заявляемое изобретение.
Прототип изобретения: ближайший аналог и его особая роль
Среди всех аналогов особое место занимает прототип — наиболее близкий аналог, выбранный заявителем. Прототипом становится то техническое решение, совокупность признаков которого в наибольшей степени совпадает с совокупностью признаков заявляемого изобретения.
Выбор прототипа — один из самых ответственных шагов при подготовке заявки, и вот почему. Именно относительно прототипа строится формула изобретения: она делится на ограничительную часть (признаки, общие с прототипом) и отличительную часть (признаки, которыми заявляемое решение отличается от прототипа). Слово «отличающееся» в формуле изобретения — это как раз граница между этими двумя частями.
При выборе прототипа важно учитывать несколько принципов. Во-первых, прототип должен иметь то же назначение, что и заявляемый объект. Во-вторых, из всех известных аналогов следует выбирать тот, у которого максимальное число признаков совпадает с признаками заявляемого изобретения. В-третьих, желательно, чтобы прототип относился к тому же виду объекта: если вы патентуете устройство — прототипом должно быть устройство, если способ — способ.
Правильный выбор прототипа определяет структуру формулы изобретения и, как следствие, объём правовой охраны. Ошибка на этом этапе может привести к сужению прав или даже к отказу в выдаче патента.
Нередко возникает ситуация, когда эксперт Роспатента не соглашается с прототипом, выбранным заявителем, и противопоставляет заявке другой источник из уровня техники. Это нормальная часть экспертизы, и заявитель должен быть готов аргументированно обосновать свой выбор или скорректировать формулу с учётом нового прототипа. Именно поэтому качественный предварительный анализ уровня техники так важен: он позволяет заранее выявить потенциально проблемные источники и учесть их при составлении заявки.
Как искать сведения об уровне техники
Качественный анализ уровня техники начинается с грамотно организованного поиска. Это системная работа, которая требует как знания доступных баз данных, так и понимания предметной области.
Основным инструментом является патентный поиск по базам данных патентных ведомств. Российские патенты и заявки содержатся в базе ФИПС (Федерального института промышленной собственности), которая обеспечивает поиск по полным текстам описаний, формулам и рефератам. Для международного поиска используются такие ресурсы, как Espacenet (база Европейского патентного ведомства, содержащая патенты более 100 стран), WIPO PATENTSCOPE (международные заявки PCT), базы USPTO (патенты США) и другие национальные и региональные системы.
Помимо патентных баз, необходимо обращаться к научно-технической литературе. Базы научных публикаций — такие как eLibrary, Scopus, Web of Science, Google Scholar — позволяют находить статьи, диссертации и материалы конференций, которые также формируют уровень техники. Для некоторых отраслей (химия, фармацевтика, биотехнологии) этот пласт информации может быть даже важнее патентных документов.
При организации поиска стоит придерживаться продуманной стратегии. Начинать рекомендуется с определения ключевых терминов и классов Международной патентной классификации (МПК), которые описывают область вашего технического решения. Поиск только по ключевым словам часто оказывается недостаточным, поскольку одно и то же техническое решение может быть описано разными терминами. Комбинирование поиска по классам МПК с поиском по ключевым словам даёт наиболее полную картину.
Глубина поиска во времени зависит от конкретной области. В быстро развивающихся отраслях (информационные технологии, электроника) основная масса релевантных документов обычно приходится на последние 10–15 лет. В более консервативных областях (машиностроение, строительство) актуальными могут оставаться решения, запатентованные 20–30 и более лет назад.
Особое внимание следует уделять документам на иностранных языках. Уровень техники не ограничен языковыми рамками, и нередко ближайший аналог обнаруживается в китайской, японской или корейской патентной базе. Современные системы машинного перевода значительно упрощают работу с такими документами, хотя для точного анализа формул изобретений иногда требуется профессиональный перевод.
Уровень техники в описании изобретения: требования к оформлению
Раздел «Уровень техники» — обязательная часть описания изобретения, которая подаётся в составе заявки. От качества этого раздела зависит не только восприятие заявки экспертом, но и обоснованность выбора прототипа и, как следствие, корректность формулы.
Описание уровня техники традиционно строится по принципу «от общего к частному» — от более отдалённых аналогов к ближайшему (прототипу). Для каждого аналога необходимо привести библиографические данные источника, описать его существенные признаки (особо выделяя совпадающие с признаками заявляемого решения) и указать недостатки, которые препятствуют достижению заявленного технического результата.
Типичная структура раздела выглядит следующим образом. Сначала указывается область техники, к которой относится изобретение. Затем описываются аналоги — обычно начиная с фразы «Известно устройство (способ, вещество)…» с указанием библиографических данных. Для каждого аналога перечисляются сходные с заявляемым изобретением признаки и объясняется, почему данный аналог не обеспечивает нужного технического результата. Завершается раздел описанием прототипа — наиболее близкого аналога, который характеризуется максимальным количеством общих признаков с заявляемым изобретением.
При описании прототипа используются устоявшиеся формулировки: «Наиболее близким к заявляемому изобретению по совокупности признаков является…» или «В качестве прототипа выбрано…». Далее подробно раскрываются признаки прототипа и указываются его недостатки — те причины, которые не позволяют достичь технического результата заявляемого изобретения. Именно эти недостатки прототипа определяют техническую задачу, которую решает ваше изобретение.
Качественно описанный раздел «Уровень техники» не только выполняет формальные требования, но и убеждает эксперта в том, что заявитель глубоко понимает предметную область и осознанно выбрал прототип.
Распространённая ошибка — формальное отношение к разделу уровня техники, когда заявитель приводит один-два аналога без подробного анализа их признаков. Такой подход повышает вероятность того, что эксперт при проведении информационного поиска найдёт более близкий аналог и противопоставит его заявке, потребовав корректировки формулы.
Льготный период и особые правила включения сведений в уровень техники
Российское законодательство предусматривает важное исключение из общего правила определения уровня техники — так называемый льготный период. Согласно пункту 3 статьи 1350 ГК РФ, раскрытие информации об изобретении самим автором, заявителем или любым лицом, получившим от них эту информацию, не препятствует признанию патентоспособности, если заявка подана в течение шести месяцев с даты раскрытия.
Эта норма защищает изобретателей, которые опубликовали результаты своих исследований или продемонстрировали техническое решение до подачи заявки. Однако следует понимать, что льготный период не отменяет включение соответствующих сведений в уровень техники — он лишь создаёт основание не учитывать их при оценке патентоспособности. При этом бремя доказывания факта, что раскрытие произошло именно от автора или заявителя, лежит на самом заявителе.
На практике злоупотреблять льготным периодом не рекомендуется. Во-первых, шесть месяцев — срок небольшой, и если заявка не будет подана вовремя, сведения войдут в уровень техники на общих основаниях. Во-вторых, публикация до подачи заявки лишает возможности получить патент в тех странах, где льготный период не предусмотрен (в частности, в большинстве стран Европы действуют более жёсткие правила). Поэтому оптимальная стратегия — подать заявку до любого публичного раскрытия технического решения.
Ещё одна особенность касается собственных заявок заявителя. При установлении новизны заявки другого лица в уровень техники включаются заявки с более ранним приоритетом. Однако собственная ранее поданная заявка заявителя не может быть ему противопоставлена — это своеобразная льгота, позволяющая подавать дополнительные заявки без опасения «наткнуться» на собственные более ранние материалы.
Типичные ошибки при работе с уровнем техники
Практика показывает, что неверный анализ уровня техники — одна из главных причин проблем при экспертизе заявок. Понимание типичных ошибок помогает их избежать.
Недостаточная глубина поиска — пожалуй, самая распространённая проблема. Заявитель проводит поверхностный поиск, ограничиваясь российскими патентами или узким набором ключевых слов. В результате эксперт Роспатента при проведении собственного информационного поиска обнаруживает более близкие аналоги, что влечёт необходимость корректировки формулы или даже отказ в выдаче патента.
Неверный выбор прототипа — вторая по частоте ошибка. Иногда заявители намеренно выбирают «отдалённый» прототип, полагая, что это сделает их изобретение более значимым. На деле такой подход обычно приводит к обратному результату: эксперт противопоставляет заявке более близкий аналог, и заявителю приходится перерабатывать формулу в условиях ограниченного времени.
Некорректные ссылки на источники создают формальные основания для замечаний эксперта. Отсутствие даты публикации, неточные библиографические данные, ссылки на недоступные интернет-ресурсы — всё это затрудняет проверку и может вызвать дополнительные запросы.
Игнорирование непатентной литературы — ещё одна частая ошибка, особенно характерная для заявителей из промышленного сектора. Научные публикации, диссертации и стандарты входят в уровень техники наравне с патентными документами, и их необходимо учитывать.
Формальное описание недостатков аналогов ослабляет обоснование изобретения. Если недостатки прототипа описаны поверхностно или не связаны логически с техническим результатом заявляемого решения, эксперт может усомниться в наличии изобретательского уровня.
Уровень техники и экспертиза заявки
Понимание того, как Роспатент работает с уровнем техники на стадии экспертизы, позволяет заявителю подготовить более качественную заявку.
На этапе экспертизы по существу эксперт проводит собственный информационный поиск по базам патентных документов и научно-технической литературы. Этот поиск не ограничивается теми источниками, которые указал заявитель в разделе «Уровень техники». Эксперт может (и обязан) использовать все доступные базы данных для выявления наиболее близких аналогов.
Результатом поиска становится отчёт об информационном поиске, в котором перечислены выявленные документы, релевантные заявляемому изобретению. На основании этого отчёта эксперт определяет ближайший аналог (который может отличаться от прототипа, выбранного заявителем), устанавливает отличительные признаки заявленного изобретения и оценивает, являются ли они известными из уровня техники.
Если эксперт приходит к выводу, что изобретение не соответствует критерию новизны или изобретательского уровня, заявитель получает уведомление с изложением мотивов. На этом этапе начинается диалог с экспертом, в ходе которого заявитель может представить дополнительные аргументы, скорректировать формулу, указать на неучтённые экспертом обстоятельства. Качество этого диалога во многом зависит от того, насколько тщательно заявитель проработал уровень техники на стадии подготовки заявки.
Практические рекомендации по анализу уровня техники
Грамотная работа с уровнем техники — это навык, который нарабатывается практикой. Тем не менее существует ряд подходов, которые помогают систематизировать этот процесс.
Перед началом поиска сформулируйте техническую сущность вашего решения максимально чётко. Определите, к какому виду объекта оно относится (устройство, способ, вещество), какое назначение имеет, какие существенные признаки его характеризуют. Это поможет сфокусировать поиск и не тратить время на анализ нерелевантных источников.
Начинайте поиск с определения классов МПК (Международной патентной классификации), наиболее точно соответствующих вашему решению. Классификация позволяет быстро выйти на массив патентных документов в нужной области. Затем дополните поиск по классам поиском по ключевым словам и словосочетаниям, включая синонимы и терминологические варианты.
Документируйте результаты поиска. Создавайте таблицу найденных аналогов с указанием библиографических данных, совпадающих и отличительных признаков, достоинств и недостатков каждого решения. Такая таблица станет основой для раздела «Уровень техники» в описании изобретения и поможет обоснованно выбрать прототип.
Не ограничивайтесь российскими базами данных. Международный поиск, особенно по базам Espacenet, Google Patents и WIPO PATENTSCOPE, часто выявляет ближайшие аналоги, которые отсутствуют в национальных базах. Это особенно актуально для высокотехнологичных отраслей, где основной массив патентов приходится на США, Китай, Японию и Южную Корею.
При анализе найденных документов обращайте внимание не только на формулы, но и на описания изобретений — именно в них часто содержатся технические детали, которые могут оказаться критичными при оценке новизны и изобретательского уровня.
Уровень техники для разных объектов патентования
Хотя понятие уровня техники универсально, его практическое значение и особенности анализа различаются в зависимости от вида патентуемого объекта.
Для изобретений уровень техники определяется максимально широко — любые сведения, ставшие общедоступными в мире. Это связано с тем, что изобретение должно соответствовать трём критериям патентоспособности, включая изобретательский уровень. Анализ уровня техники для изобретений — наиболее трудоёмкий, поскольку требует рассмотрения не только аналогов того же назначения, но и решений из смежных областей, которые могут содержать известные отличительные признаки.
Для полезных моделей уровень техники, как уже отмечалось, ограничен средствами того же назначения. Кроме того, для полезных моделей не требуется соответствие критерию изобретательского уровня — достаточно новизны и промышленной применимости. Это делает полезную модель более доступной формой охраны, однако и здесь тщательный анализ уровня техники необходим для подтверждения новизны.
Для промышленных образцов понятие уровня техники формально не применяется — вместо него используется понятие «общедоступные сведения о внешнем виде изделий». Критериями патентоспособности промышленного образца являются новизна и оригинальность, которые оцениваются по отношению к совокупности существенных признаков внешнего вида изделия.
Заключение
Уровень техники — это фундамент, на котором строится вся система патентной экспертизы. Тщательный анализ уровня техники, грамотный подбор аналогов и обоснованный выбор прототипа определяют качество патентной заявки, объём правовой охраны и, в конечном счёте, ценность патента как актива. Чем глубже заявитель понимает текущее состояние техники в своей области, тем точнее он может сформулировать отличия своего решения и тем надёжнее будет полученный патент.
Инвестиции в качественный предварительный анализ уровня техники всегда окупаются — будь то сэкономленное время на переписку с экспертом, более широкий объём охраны или уверенность в устойчивости патента к потенциальному оспариванию.
